Sistema de información sobre el comercio de elefantes (ETIS)

3. Funcionamiento y gestión de ETIS

 

En respuesta a las preocupaciones indicadas, el BIDS se ha transformado en un instrumento de vigilancia más perfeccionado denominado Sistema de información sobre el comercio de elefantes, conocido más comúnmente como ETIS. El ETIS se basa en las capacidades del BIDS y está concebido para funcionar como un sistema integrado de información sobre vigilancia del comercio, con un número de componentes asociados. En este aspecto, conviene tomar nota de las siguientes cuestiones.

3.1

Desarrollo y gestión de ETIS

 

Base de datos sobre decomisos: Desde la CdP10, la base de datos original sobre decomisos de marfil se ha convertido en una plataforma MS/ACCESS y funciona gracias a un nuevo programa informático especialmente concebido, desarrollado por el Centro de Servicios Estadísticos de la Universidad de Reading, en virtud de un contrato con TRAFFIC para África oriental/meridional. El personal de este último ha recibido capacitación en el empleo para el funcionamiento para la base de datos y el administrador de sistemas ha comenzado a trabajar en cursos generales sobre gestión de datos y estadísticas en la Universidad de Reading, a fin de asistir en el futuro análisis de los datos. La base de datos sobre decomisos actualmente está en pleno funcionamiento, en la oficina regional de TRAFFIC Africa oriental/meridional situada en Lilongwe, Malawi.

 

Base de datos sobre medidas de observancia de la ley y su eficacia: Se están elaborando actualmente en TRAFFIC International componentes de base datos gratuitos y compatibles sobre medidas de observancia de la ley y su eficacia, así como información subsidiaria. Inicialmente se pensó que la información sobre la eficacia de la observancia de la ley se extraería a partir de la información ya registrada en las secretarías internacionales de INTERPOL y de la Organización Mundial de Aduanas. Ello no es posible, por lo cual es necesario elaborar un sistema de evaluación y clasificación de países para ETIS. En este sentido, TRAFFIC ha contratado un criminólogo en el marco de un proyecto de investigación para evaluar formas de apreciar las medidas de observancia de la ley y su eficacia. Se han identificado una serie de variables de datos fundamentales que se están poniendo a prueba utilizando un enfoque de estudio de caso. Se está estableciendo un proceso para inscribir y registrar esas variables. Los datos se introducirán en un sistema de base de datos especialmente concebido, y se elaborarán y aplicarán métodos analíticos para generar una clasificación de la eficacia de las medidas de observancia para cada país.

 

Base de datos subsidiaria: Se puede consultar información sobre comercio ilícito de marfil y otros productos de elefante a través de una base de datos con toda la información sobre operaciones comerciales con especies silvestres comunicadas a la Secretaría de la CITES en el proceso de presentación de informes anuales de la CITES. Esta información se separará y enlazará a ETIS, según proceda. Se está también considerando la elaboración de bases de datos sobre la condición de los mercados de productos de marfil en el mundo, así como las variables económicas básicas.

3.2

Protocolo de funcionamiento

 

Dentro de la Secretaría de la CITES se está preparando un protocolo que rija el funcionamiento del ETIS. Entre las cuestiones administrativas que se abordan pueden mencionarse el acceso a los datos, la comunicación con las Partes, la traducción de la información, informes y otros documentos, la producción de los informes anuales de países y de los informes bianuales a la CdP, y la financiación.

3.3

Recopilación de datos

 

En colaboración con la Secretaría de la CITES y con orientación de los expertos técnicos que participaron en el curso práctico de diseño técnico de MIKE y ETIS en diciembre de 1997, TRAFFIC preparó un "Formulario para compilar información sobre decomisos de marfil y productos de elefante", que se distribuyó por primera vez a todas las Partes en la Notificación a las Partes Nº 1998/10 del 31 de marzo de 1998. También se preparó y distribuyó a las Partes, en la Notificación a las Partes Nº 1999/36 del 30 de abril de 1999, un documento titulado "Notas explicativas para rellenar el formulario de información sobre decomisos de marfil y productos de elefante". Estos documentos se distribuyeron nuevamente a las Partes el 30 de noviembre de 1999, en la Notificación a las Partes Nº 1999/92.

Cuadro 1: Número de casos ETIS recibidos a través del proceso de recopilación de datos de la CITES
(marzo de 1998 - enero de 2000)

País en que se
llevó a cabo el
decomiso

Número de
casos

Fuente

Registra
do

No
registrado

Observaciones

1989

Argelia

2

Organización Mundial de
Aduanas

 

X

En espera de
aclaración

1990

Argelia

1

Organización Mundial de
Aduanas

 

X

En espera de
aclaración

1995

España

1

?

 

X

En espera de
aclaración

Japón

5

Aduanas de Japón

X

 

 

Reino Unido

4

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

1996

Chipre

1

Aduanas de Chipre

X

 

 

España

1

Aduanas de España

 

X

En espera de
traducción

España

1

Aduanas de España

 

X

En espera de
traducción

Hungría

1

Aduanas de Hungría

X

 

 

Japón

1

Aduanas de Japón

X

 

 

Luxemburgo

1

Aduanas de Luxemburgo

 

X

En espera de
traducción

México

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

En espera de
traducción

Nueva
Zelandia

2

Organización Mundial de
Aduanas

 

X

En espera de
aclaración

Nueva
Zelandia

6

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

Reino Unido

2

Organización Mundial de
Aduanas

 

X

En espera de
aclaración

Reino Unido

3

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

1997

Austria

5

Aduanas de Austria

X

 

 

Chipre

2

Aduanas de Chipre

X

 

 

Irlanda

1

Aduanas de Irlanda

X

 

 

Italia

3

Organización Mundial de
Aduanas

 

X

En espera de
aclaración

Italia

4

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

México

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

En espera de
traducción

Namibia

28

Policía de Namibia

X

 

 

Países Bajos

1

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

Sri Lanka

1

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

Suecia

1

Organización Mundial de
Aduanas

X

 

 

1998

Canadá

1

Aduanas de Canadá

X

 

 

Chad

3

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

En espera de
traducción

Chile

1

Aduanas de Chile

X

 

 

España

5

Aduanas de España

 

X

En espera de
traducción

España

1

Aduanas de España

 

X

En espera de
aclaración

Guinea

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

Italia

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

Italia

1

Aduanas de Italia

X

 

 

Kenya

2

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

Namibia

5

Policía de Namibia

X

 

 

Países Bajos

1

Aduanas de Países Bajos

X

 

 

República
Checa

2

Aduanas de la Rep.Checa

X

 

 

República
Checa

1

Inspección Ambiental de la
Rep. Checa

X

 

 

Swazilandia

1

Dirección Nacional de
Fauna y Flora Silvestres

X

 

 

Zimbabwe

1

Aduanas de Zimbabwe

X

 

 

Zimbabwe

8

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

Recién recibidos

Zimbabwe

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

1999

China

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibido

Botswana

2

Policía de Botswana

 

X

Recién recibidos

Botswana

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibido

Etiopía

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibido

Etiopía

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibido

Francia

25

Aduanas de Francia

 

X

Recién recibidos

Israel

2

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibidos

Kenya

7

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

Kenya

2

Aduanas de Kenya

X

 

 

Malawi

2

Autoridad Administrativa de
la CITES

X

 

 

Malawi

1

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibido

Zimbabwe

8

Autoridad Administrativa de
la CITES

 

X

Recién recibidos

Total

169

 

 

 

 

Nota:

Además, se acaba de recibir de la Autoridad Administrativa CITES de Suiza un conjunto de datos tabulados de todos los decomisos de marfil realizados entre 1976 y 1998 en Suiza. Estos datos se refieren a cientos de casos y actualmente se están analizando antes de incorporarlos en el ETIS.

 

El cuadro 1 indica los países y los números de casos de decomisos de productos de elefante que se han recibido a través de la Secretaría de la CITES al 1º de enero de 2000. TRAFFIC estima que esta respuesta, si bien es admirable en lo que respecta a una serie de países como Francia, Namibia, España y Suiza, en general ha sido decepcionante en el caso de otras Partes en la Convención. Si bien el Anexo 1 de la Resolución Conf. 10.10 estipula que "todas las Partes deberían facilitar información sobre los decomisos y confiscaciones de marfil o de otros especímenes de elefantes en el formato preparado por TRAFFIC dentro del plazo de 90 días en que se hubieran registrado", resulta evidente que muchas (si no la mayoría) de las Partes en la Convención no cumplen esta obligación. Huelga decir que la eficacia de ETIS (y de cualquier otro sistema de supervisión) depende directamente del suministro de datos de calidad y en forma oportuna. Es necesario adoptar medidas para promover un mejor cumplimiento de esta obligación en virtud de la Convención.

 

En determinados países, por ejemplo Tanzanía, TRAFFIC ha colaborado con los funcionarios gubernamentales para iniciar actividades de recolección de datos orientados específicamente, a fin de producir un registro de datos de decomisos de marfil en el tiempo. Además, para asistir en la recolección de datos en los países y territorios de lengua china en Asia, TRAFFIC ha debido traducir en chino el formulario para compilar información sobre decomisos de marfil y productos de elefante (Véase el debate en la sección Creación de Capacidades y capacitación, infra, en relación con las posibilidades de que esas medidas introduzcan un sesgo en el sistema).

3.4

Calidad de los datos

 

Para facilitar el análisis estadístico de los datos ETIS, es necesario una medición de la calidad de los datos para cada registro que figure en la base de datos. A esos fines se preparó una matriz bidimensional, que representa la fiabilidad de los datos y la exhaustividad de los datos; esta matriz se presentó a la 41a. reunión del Comité Permanente de la CITES en el documento Inf. SC 41.1. La fiabilidad de las fuentes está clasificada del siguiente modo:

 

A:

Grado máximo de fiabilidad (por ejemplo, organismo gubernamental encargado de los decomisos, autoridad de la CITES, INTERPOL o Aduanas).

 

B:

Fuente fiable, pero no oficial (por ejemplo, una organización no gubernamental reputada, un funcionario de gobierno conocido, a título individual; y

 

C:

Grado mínimo de fiabilidad (por ejemplo, una reseña secundaria de un periódico o revista).

 

La exhaustividad de la información consiste en una evaluación de la minuciosidad con que se han consignado todos los datos en cada sección del formulario de recopilación de datos sobre decomisos. Esta variable se clasifica del siguiente modo:

 

1:

Información completa (con exclusión de los datos relativos a información confidencial sobre observancia de la ley, con inclusión o no de datos judiciales);

 

2:

Toda la información importante sobre casos, que incluya la información sobre el número de piezas y el peso por tipo de marfil u otro producto;

 

3:

Información mínima esencial, que incluye los datos sobre fuentes de la información, datos de decomisos, lugar del decomiso y el número de piezas o el peso por tipo de marfil u otro producto.

 

Así pues, una clasificación de A1 representa el más alto grado de fiabilidad y exhaustividad de la información, mientras que un caso clasificado como C3 representa el grado mínimo absoluto aceptable para introducir el registro de decomiso de marfil en el ETIS.

 

Se han evaluado sistemáticamente y ordenado según esta matriz todos los registros de decomisos de marfil que figuraban en el BIDS. Los registros que no contenían la información mínima esencial se retiraron de la base de datos, en espera de mayor información verificable sobre el caso concreto. Esto se aplicó a un total de 14 registros de decomisos, que se han retirado de la base de datos por el momento. Además, como ya se indicó, 12 casos presentados por conducto de la Secretaría de la CITES no contenían toda la información mínima esencial y se han excluido temporalmente de la base de datos en espera de más aclaraciones de esa información esencial.

 

El cuadro 2 indica la clasificación de datos de decomisos para todos los registros que figuran en el ETIS. Este cuadro demuestra que es necesario mejorar considerablemente la calidad de los datos para la mayor parte de los países que tienen registros en el ETIS. Si bien el 62% de los casos han sido comunicados a ETIS principalmente por un organismo gubernamental fiable, dos terceras partes de estos registros contienen sólo los datos mínimos esenciales. Uno de los problemas más comunes es que la mayor parte de los países no facilitan al mismo tiempo el peso y el número de colmillos o piezas por tipo de marfil.

Cuadro 2: Clasificación de los datos para casos asentados en ETIS, por país (enero 1989 - enero 2000)

País/territorio en que
se llevó a cabo el
decomiso

A1

A2

A3

B1

B2

B3

C1

C2

C3

Total

Alemania

0

0

1

0

0

260

0

0

0

261

Austria

0

2

3

0

0

0

0

0

0

5

Bélgica

1

2

1

0

95

138

0

0

0

237

Burkina Faso

0

1

0

0

0

0

0

0

0

1

Camerún

0

0

0

0

0

0

0

0

8

8

Canadá

0

0

3

0

0

0

0

0

0

3

Chile

0

1

0

0

0

0

0

0

0

1

China

0

0

0

0

1

0

0

1

0

2

Chipre

0

2

1

0

0

0

0

0

0

3

Dinamarca

0

0

0

0

0

22

0

0

0

22

Djibouti

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

España

0

0

1

0

19

59

0

0

0

79

Estados Unidos

0

0

1,423

0

0

11

0

0

1

1,435

Etiopía

0

1

1

0

0

0

0

0

0

2

Filipinas

0

1

0

0

0

0

0

0

0

1

Francia

0

0

2

0

252

121

0

0

0

375

Gabón

0

0

0

0

1

1

0

0

0

2

Guinea

0

1

0

0

0

0

0

0

0

1

Hong Kong

0

48

32

0

2

0

0

0

0

82

Hungría

0

0

2

0

0

0

0

0

0

2

India

0

0

0

0

3

15

0

0

0

18

Irlanda

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

Italia

0

1

8

0

18

36

0

0

0

63

Japón

0

0

7

0

6

6

0

0

1

20

Kenya

4

43

16

0

3

27

0

1

1

95

Macao

0

12

7

0

0

0

0

0

0

19

Malasia

0

13

0

0

0

0

0

0

0

13

Malawi

2

120

6

0

2

0

0

0

2

132

Namibia

10

393

2

0

0

0

0

3

1

409

Níger

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

Nueva Zelandia

0

0

50

0

0

1

0

0

0

51

Países Bajos

0

0

1

0

4

1

0

0

1

7

Portugal

0

0

0

0

36

23

0

0

1

60

Reino Unido

0

2

7

0

3

354

0

0

1

367

República Centroafricana

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

República Checa

0

0

2

0

0

0

0

0

0

2

República de Corea

0

1

2

0

1

0

0

0

0

4

República Unida de
Tanzanía

4

123

14

17

39

9

0

2

2

210

Singapur

0

0

9

0

0

0

0

0

0

9

Sri Lanka

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

Sudáfrica

0

50

97

0

1

5

0

1

1

155

Suecia

0

0

1

0

0

0

0

0

0

1

Suiza

0

1

4

0

0

0

0

0

0

5

Swazilandia

1

0

0

0

0

0

0

0

0

1

Tailandia

0

0

7

0

0

0

0

1

0

8

Taiwán

0

16

16

0

1

2

0

2

0

37

Uganda

0

3

1

0

0

0

0

1

2

7

Zambia

1

76

17

0

3

4

0

0

3

104

Zimbabwe

0

2

24

0

0

0

0

4

7

37

Total

23

915

1,773

17

490

1,095

0

16

32

4,361

Cuadro 3: Resumen sobre calidad de los datos ETIS

Clasificación de fiabilidad de la fuente

Calificación de la exhaustividad de los datos

1

2

3

Total

A

23

915

1.773

2.711

B

17

490

1.095

1.602

C

0

16

32

48

Total

40

1.421

2.900

4.361

3.5

Creación de Capacidades y capacitación

 

Para mejorar el cumplimiento de la Resolución Conf. 10.10 y asistir a los países en la recopilación y suministros de datos sobre decomisos de productos de elefantes para su inclusión en el ETIS, TRAFFIC está preparando una carpeta concebida para los cursos prácticos sobre ETIS en el plano nacional, a fin de facilitar la elaboración de protocolos nacionales de recopilación de datos. Esta carpeta, que actualmente está en proceso de elaboración con financiación gracias a una subvención del Servicio de Pesca y Vida Silvestre de Estados Unidos, ofrecerá un módulo de un curso práctico de un día destinado a las autoridades de observancia de la ley y encargadas de las especies silvestres, por ejemplo, las aduanas, la policía y otros órganos autorizados para el decomiso de productos ilegales de fauna y flora silvestres. Una vez terminado, se prevé difundir ampliamente el módulo de curso práctico y la carpeta para facilitar la recopilación de datos sobre decomisos de productos de elefantes para ETIS.

 

Al prestarse esa asistencia, se ha reconocido desde el principio que dichas medidas podrían introducir un sesgo en las consideraciones analíticas futuras de la cuestión de los índices de presentación de informe y calidad de los datos. Por consiguiente, es importante comprender en qué medidas las intervenciones externas han influido en la capacidad de cada uno de los países para proceder a decomisos de productos de elefante o comunicar esos decomisos a través del proceso de la CITES. Como la Secretaría de la CITES y la red TRAFFIC se han comprometido a promover la puesta en práctica de ETIS por todas las Partes en la Convención, se está preparando un sistema de clasificación para evaluar los tipos de intervenciones que se han producido en el plano nacional para cada país, con carácter anual. Ello permitirá aplicar, cuando proceda, una escala de ponderación durante el análisis estadístico y mitigar la introducción por inadvertencia de sesgo a través de medidas específicas de asistencia o fomento de capacidad.

3.6

Resultados

 

Como se esboza en el documento Inf. SC 41.1 presentado en la 41a. reunión del Comité Permanente de la CITES, TRAFFIC tiene la intención de producir un Informe nacional ETIS para cada Parte, con carácter anual, a fin de informar a las Partes sobre la condición de su país en la base de datos y establecer un importante "circuito de retroalimentación". Los informes nacionales ETIS tienen por objeto ofrecer resúmenes, en un formato tabular, de todos los casos que figuran en la base de datos y que se relacionan de forma significativa con un país en particular. Se pide a las Partes que examinen la información contenida en los cuadros resumidos y, cada vez que sea posible, faciliten nueva información sobre casos concretos, en particular los clasificados con "C" en términos de fiabilidad de la fuente, y con "3" en términos de exhaustividad de la información. Actualmente se está preparando el primer conjunto de informes nacionales ETIS, que la Secretaría de la CITES distribuirá a las Partes antes de la CdP11.

3.7

Financiación

 

El establecimiento y funcionamiento de ETIS ha estado apoyado por financiación facilitada por el Departamento de Medio Ambiente, Transporte y Regiones del Reino Unido, el Servicio de Pesca y Vida Silvestre de Estados Unidos, el WWF-International y el Fondo Fiduciario de la CITES.